中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕22號(hào))顯示，經(jīng)查明，金信期貨有限公司在大連新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未將備案材料在報(bào)送公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)同時(shí)抄報(bào)大連證監(jiān)局，任命公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未向大連證監(jiān)局報(bào)告。

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)金信期貨有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。金信期貨有限公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向大連證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

金信期貨官網(wǎng)顯示，金信期貨有限公司是一家于1995年經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)、在湖南省工商行政管理局依法登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)，經(jīng)營(yíng)范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理，注冊(cè)資本為1億8034萬(wàn)元人民幣。公司是中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國(guó)際能源交易中心的會(huì)員，并擁有該五家的交易席位。

據(jù)天眼查APP顯示，壽光美倫紙業(yè)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股35.43%。山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司(晨鳴紙業(yè)000488.SZ)為壽光美倫紙業(yè)有限責(zé)任公司第一大股東，持股比例為87.40%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

(一)備案報(bào)告;

(二)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

(三)公司決議文件;

(四)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件證明;

(五)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證書;

(六)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

(七)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益;

(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);

(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(九)違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(十)未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十一)未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十三)設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;

(十四)未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的;

(十五)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);

(十七)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

(一)任職決定文件;

(二)相關(guān)會(huì)議的決議;

(三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;

(四)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

(一)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

(二)任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

(三)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(四)未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況;

(五)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù);

(六)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;

(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定：期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的;

(二)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條所列事項(xiàng)的;

(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的;

(五)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的;

(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的;

(七)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

(八)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

(十三)偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的;

(十四)進(jìn)行混碼交易的;

(十五)拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

(十六)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有本條第一款第八項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十五項(xiàng)、第十六項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

[2020]22號(hào)

關(guān)于對(duì)金信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

金信期貨有限公司：

經(jīng)查明，你公司在大連新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未將備案材料在報(bào)送公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)同時(shí)抄報(bào)我局，任命公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未向我局報(bào)告。

上述行為分別違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十一條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年12月21日

關(guān)鍵詞： 金信期貨