全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函(〔2020〕168號)顯示，經(jīng)查明，云南智云信息技術(shù)股份有限公司(簡稱“ST智信股”或“智信股份”，830878)有以下違規(guī)事實(shí)：2020年8月19日，ST智信股與深圳英飛拓科技股份有限公司因購銷合同糾紛，深圳英飛拓科技股份有限公司向深圳國際仲裁院提起仲裁請求，該案涉及金額2372.71萬元，占掛牌公司最近一期經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)98.88%，屬于對掛牌公司具有重大影響的仲裁。ST智信股未及時(shí)披露上述仲裁事項(xiàng)，后于2020年8月31日進(jìn)行補(bǔ)充披露。
ST智信股未能及時(shí)披露上述重大仲裁，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長、信息披露負(fù)責(zé)人唐勝清未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十九條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司做出如下決定：對智信股份、唐勝清采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
云南智云信息技術(shù)股份有限公司(簡稱“智信股份”)創(chuàng)立于2009年1月，總部位于昆明，是一家集數(shù)據(jù)、軟件和服務(wù)于一體的空間信息產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)。公司專注于智慧城市及空間信息行業(yè)的軟硬件開發(fā)與服務(wù)，為公共機(jī)構(gòu)和行業(yè)客戶提供集地理信息數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)資源加工、信息系統(tǒng)集成應(yīng)用為一體的地理信息服務(wù)整體解決方案。公司目前以智慧城市、智能監(jiān)測、數(shù)字國土、數(shù)字測繪、軟件研發(fā)、軟硬件集成六個(gè)方面為主營業(yè)務(wù)。唐勝清為第一大股東，持股30%，同時(shí)，唐勝清2015年12月加入智信股份，擔(dān)任總經(jīng)理一職，已于2018年6月7日卸任;2016年4月16日，唐勝清被選為公司董事長，2020年8月20日，智信股份董事會(huì)換屆后，唐勝清不再擔(dān)任董事長一職。
2014年7月16日，智信股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，主辦券商為長江證券股份有限公司。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露下列重大訴訟、仲裁：
(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值10%以上;
(二)股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請撤銷或者宣告無效。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十九條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人存在以下情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以對掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：
(一)將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載，構(gòu)成虛假記載的;
(二)通過信息披露文件作出使投資者對其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述的;
(三)信息披露文件未完整記載應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)，或未按照信息披露文件內(nèi)容與格式的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，構(gòu)成重大遺漏的;
(四)無正當(dāng)理由未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告的;
(五)對外提供未在規(guī)定信息披露平臺披露的重大信息，或者未以全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的方式公開披露應(yīng)當(dāng)披露的信息;
(六)拒不更正已披露文件差錯(cuò)、修正已披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，或者更正已披露文件產(chǎn)生較大影響的;
(七)未按要求回復(fù)全國股轉(zhuǎn)公司對信息披露文件進(jìn)行解釋說明、更正和補(bǔ)充的要求，或者公開問詢的;
(八)會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行不到位，無法確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠的;
(九)未按規(guī)定建立、執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，或拒不履行本規(guī)則規(guī)定的信息報(bào)備義務(wù);
(十)全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
掛牌公司無正當(dāng)理由，未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告的，全國股轉(zhuǎn)公司將給予掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范;
(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范;
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時(shí)補(bǔ)救、改正或者防范;
(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違法違規(guī)行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;
(九)要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;
(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;
(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕168號
關(guān)于對云南智云信息技術(shù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體釆取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人:云南智云信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“ST智信股”),
住所地:云南省昆明市西山區(qū)安康路9號昆房置換大廈5層。
唐勝清,男,1978年10月出生,時(shí)任公司董事長、信息披露負(fù)責(zé)人
經(jīng)查明,ST智信股有以下違規(guī)事實(shí):
2020年8月19日,ST智信股與深圳英飛拓科技股份有限公司因購銷合同糾紛,深圳英飛拓科技股份有限公司向深圳國際仲裁院提起仲裁請求,該案涉及金額23,727,103.94元,占掛牌公司最近一期經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)98.88%,屬于對掛牌公司具有重大影響的仲裁。ST智信股未及時(shí)披露上述仲裁事項(xiàng),后于2020年8月31日進(jìn)行補(bǔ)充披露。
ST智信股未能及時(shí)披露上述重大仲裁,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為,時(shí)任董事長、信息披露負(fù)責(zé)人唐勝清未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定,對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《信息披露規(guī)則》第六十九條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定,我司做出如下決定：
對智信股份、唐勝清采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù),保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn),杜絕類似問題再次發(fā)生。否則,我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對于上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2020年12月2日
關(guān)鍵詞： ST智信股
