中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站于8月13日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020]19號)顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人喻信東、喻信輝存在以下違規(guī)事實(shí)：
2018年6月20日，泰晶科技股份有限公司(以下簡稱“泰晶科技”，603738.SH)控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計(jì)持股58.19%。其后因公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，截止2019年11月25日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計(jì)持股下降至55.26%，股份變動2.93%。2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價方式累計(jì)減持0.95%股份。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價方式累計(jì)減持0.02%股份。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持1.97%股份。2019年12月13日，喻信輝減持0.02%股份。
綜上，截止2019年12月12日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計(jì)持股52.31%，持股變動5.88%;截止2019年12月13日，合計(jì)持股52.28%，持股變動5.91%。但直至2019年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝才就上述股份減持情況披露權(quán)益變動報告書。公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計(jì)持股變動達(dá)到5%時，未按規(guī)定及時停止減持并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，繼續(xù)減持公司股份達(dá)0.91%，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條第二款有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局對二人采取出具警示函的監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，泰晶科技成立于2005年11月4日，注冊資本1.70億元，于2016年9月28日在上交所掛牌，當(dāng)事人喻信東為法定代表人、實(shí)控人、大股東、董事長、總經(jīng)理，截至2020年6月30日，喻信東持股6242.20萬股，持股比例36.68%，喻信輝為第三大股東，持股844.22萬股，持股比例4.96%。
喻信東自2015年2月15日至今任泰晶科技2屆董事長，任期至2021年5月2日，自2015年2月15日至今任總經(jīng)理。泰晶科技2019年年報顯示，喻信輝為喻信東的弟弟，任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，公司第一大股東喻信東持有公司37.52%的股份、喻信東的配偶王丹持有公司8.26%的股份、弟弟喻信輝持有公司5.08%股權(quán)、妹妹喻慧玲持有公司1.42%股權(quán);喻信東、王丹、喻信輝和喻慧玲為公司共同實(shí)際控制人。
喻信東，1988年6月畢業(yè)于武漢理工大學(xué)機(jī)械系，2007年1月獲得清華大學(xué)工商管理碩士學(xué)位，2017年6月獲得武漢理工大學(xué)管理科學(xué)與工程博士學(xué)位。1991年1月至1998年6月，任中國(深圳)對外貿(mào)易中心業(yè)務(wù)科長和總經(jīng)理助理;1998年7月至2004年1月，任深圳市果蔬貿(mào)易有限公司進(jìn)出口部經(jīng)理;2004年7月至2018年2月，任泰晶實(shí)業(yè)董事長和總經(jīng)理;2005年10月至今，任泰晶科技董事長和總經(jīng)理。2008年12月至今，擔(dān)任隨州潤晶電子科技有限公司董事;2011年3月至今，擔(dān)任隨州市泰晶晶體科技有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理;2017年9月，擔(dān)任武漢市杰精精密電子有限公司董事。
泰晶科技于2019年12月18日發(fā)布的《簡式權(quán)益變動報告書》公告顯示，本次權(quán)益變動是信息披露義務(wù)人因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股致使其所持公司股份被動稀釋，同時因其自身資金需求以集中競價交易方式和大宗交易方式減持其持有的部分公司股份，從而導(dǎo)致喻信東持股變動比例5.07%，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動比例5.90%。
2018年6月21日公司可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，截至2019年11月25日公司可轉(zhuǎn)換公司債券累計(jì)轉(zhuǎn)股841.24萬股，公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股。因此，喻信東持股比例由42.59%減少至40.45%，被動稀釋2.14%;喻信輝持股比例由5.40%減少至5.13%，被動稀釋0.27%。
此后，2019年11月26日至2019年12月4日，喻信東通過集中競價方式減持公司股份159.00萬股。2019年12月2日至2019年12月6日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.00萬股。至此，喻信東持股變動比例3.10%，喻信輝持股變動比例0.30%，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動比例3.90%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股，本次持股變動比例1.97%。綜上，喻信東持股變動比例5.07%，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動比例5.88%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.11萬股，本次持股變動比例0.02%。
公告還顯示，喻信東本次權(quán)益變動前持有限售條件流通股6759.20萬股，持股比例42.59%，本次權(quán)益變動后持無限售條件流通股6270.20萬股，持股比例37.52%;喻信輝本次權(quán)益變動前持有限售條件流通股856.80萬股，持股比例5.40%，本次權(quán)益變動后持無限售條件流通股238.00萬股，持股比例1.42%。此外，截至本報告書簽署日，喻信東有3803.80萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。
此前，上海證券交易所網(wǎng)站7月6日公布的《關(guān)于對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上證公監(jiān)函〔2020〕0047號)顯示，公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計(jì)持股比例變動達(dá)到5%時，未按規(guī)定及時停止減持并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，違反了《證券法》、《上市公司收購管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。同時，上交所考慮到公司控股股東及其一致行動人合計(jì)持股比例變動超過5%，非其全部主動減持所致，存在公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致其持股比例被動稀釋的影響，可以酌情從輕處理，給予喻信東及其一致行動人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注。
《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
湖北證監(jiān)局關(guān)于對喻信東及其一致行動人喻信輝采取出具警示函措施的決定
[2020]19號
喻信東、喻信輝：
我局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)事實(shí)：
2018年6月20日，泰晶科技股份有限公司(以下簡稱泰晶科技或公司)控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計(jì)持股58.19%。其后因公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，截止2019年11月25日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計(jì)持股下降至55.26%，股份變動2.93%。2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價方式累計(jì)減持0.95%股份。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價方式累計(jì)減持0.02%股份。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持1.97%股份。2019年12月13日，喻信輝減持0.02%股份。
綜上，截止2019年12月12日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計(jì)持股52.31%，持股變動5.88%;截止2019年12月13日，合計(jì)持股52.28%，持股變動5.91%。但直至2019年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝才就上述股份減持情況披露權(quán)益變動報告書。公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計(jì)持股變動達(dá)到5%時，未按規(guī)定及時停止減持并履行權(quán)益變動的信息披露義務(wù)，繼續(xù)減持公司股份達(dá)0.91%，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條第二款有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條的規(guī)定，對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2020年8月13日
關(guān)鍵詞： 泰晶科技
