本報(bào)記者 桂小筍
【資料圖】
11月24日，金陵體育發(fā)布公告，稱董事李劍峰于2022年11月23日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌短線交易“金陵體育”股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李劍峰立案調(diào)查。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
《證券日?qǐng)?bào)》記者聯(lián)系金陵體育，工作人員表示，李劍峰的短線交易行為出現(xiàn)在2020年，此前已經(jīng)被交易所通報(bào)批評(píng)處分過(guò)。
“陳年”短線交易行為被查
梳理金陵體育過(guò)往公告可知，在2021年5月28日，公司發(fā)布公告稱，董事親屬施美華、董事李劍峰短線交易公司股票。具體來(lái)看，施美華在2020年9月21日和9月22日分別賣出了4.6萬(wàn)股和2.5萬(wàn)股，在2020年12月22日因誤操作導(dǎo)致買入了4萬(wàn)股，該筆短線交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的；李劍峰的女兒李佳于2020年5月26日、2020年5月27日購(gòu)買金陵體育股票20.56萬(wàn)股，李劍峰于2020年9月2日、9月8日、9月10日、10月13日期間，按照減持計(jì)劃大宗交易、集中競(jìng)價(jià)減持金陵體育股票，其減持時(shí)未將其女兒李佳的考慮在內(nèi)，該筆短線交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的，李劍峰表示承諾自愿其本次短線交易獲得收益853775.00元上繳上市公司。
2021年12月6日，李劍峰被交易所通報(bào)批評(píng)，記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。
上述金陵體育的工作人員對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，雖然上次公告提及的短線交易涉及兩個(gè)人，不過(guò)目前只有李劍峰接到了立案告知書。
多家公司公告出現(xiàn)短線交易
查閱兩市公開(kāi)信息可知，短線交易的行為時(shí)有出現(xiàn)。以關(guān)鍵字搜索公告，信息顯示，月內(nèi)（11月1日至11月24日，下同）就有20家公司公告董監(jiān)高出現(xiàn)短線交易的行為，并因此向投資者致歉。
從公告的細(xì)節(jié)來(lái)看，有些公司的董監(jiān)高是因?yàn)橹苯咏灰琢斯竟善倍霈F(xiàn)了短線交易，也有的公司董監(jiān)高是因?yàn)榭赊D(zhuǎn)債交易的誤操作導(dǎo)致出現(xiàn)短線交易的行為。
對(duì)于短線交易行為出現(xiàn)的原因，大多公告都解釋為“誤操作”，并告知投資者涉事董監(jiān)高并無(wú)惡意：本次短線交易行為系經(jīng)辦人員在減持過(guò)程中操作失誤導(dǎo)致，經(jīng)辦人員并無(wú)短線交易的主觀故意，亦不存在利用短線交易或內(nèi)幕交易謀求利益的目的。
“法律法規(guī)對(duì)于短線交易的規(guī)制，實(shí)質(zhì)上是對(duì)內(nèi)幕交易相關(guān)懲戒措施的補(bǔ)充。換言之，無(wú)論是否存在內(nèi)幕信息，行為人均不得在六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行反向交易。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹。
按照《證券法》的規(guī)定，有些上市公司在公告中主動(dòng)表示，涉及短線交易的董監(jiān)高已經(jīng)將獲利主動(dòng)上繳公司，對(duì)此，王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)，短線交易的后果分為幾種，上市公司有權(quán)收繳高管短線交易產(chǎn)生的收益，監(jiān)管部門也會(huì)對(duì)涉事高管予以警示甚至是處罰，從法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)則的規(guī)定來(lái)看，可以預(yù)期的法律后果足以震懾行為人短線交易的動(dòng)機(jī)?！岸叹€交易時(shí)有出現(xiàn)，主要原因在于，相對(duì)應(yīng)的公司高管的法律意識(shí)、規(guī)則意識(shí)落后于資本市場(chǎng)發(fā)展的步伐?！蓖踔潜髮?duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說(shuō)。
（編輯 袁元）
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