本報記者 吳文婧
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11月1日，嘉化能源公告稱，收到實際控制人管建忠送達的浙江省金華市中級人民法院出具的《刑事判決書》通知，管建忠因犯操縱證券市場罪，一審判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金5000萬元。
兩年前遭立案調(diào)查后“閃辭”
事件回溯至兩年前，2020年8月8日，嘉化能源公告稱，因公司實控人管建忠涉嫌操縱證券市場，中國證監(jiān)會決定對管建忠立案調(diào)查。
遭立案調(diào)查之后，管建忠火速辭去了上市公司董事長、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員職務(wù)及下屬控股子公司所有職務(wù)。2020年9月11日，經(jīng)嘉化能源董事會審議通過，管建忠妻子韓建紅擔(dān)任公司董事長一職。
隨后在2020年10月16日，嘉化能源公告披露管建忠收到浙江省金華市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書》，其因涉嫌操縱證券市場被金華市公安局立案偵查，金華市公安局決定對其取保候?qū)彙?/p>
對于判決結(jié)果是否會對上市公司日常經(jīng)營產(chǎn)生影響，《證券日報》記者數(shù)次致電嘉化能源投資者公開電話，但電話未能接通。在公告中，嘉化能源方面表示，實控人管建忠目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管的職務(wù)，上述判決不影響控股股東的股東權(quán)利行使及公司的正常業(yè)務(wù)運作，公司目前經(jīng)營情況正常。
上海蘭迪律師事務(wù)所田磊律師在接受《證券日報》記者采訪時表示：“由于實際控制人能夠通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，實際支配公司行為，對公司的日常事務(wù)和決策享有重大影響。實際控制人被刑事處罰可能引起投資者、客戶、合作伙伴對公司未來的發(fā)展產(chǎn)生負面判斷，進而間接影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營?！?/p>
管建忠作為嘉化能源實控人，目前仍持有嘉化能源股份，其被判刑后，持有股票將如何處理？
田磊告訴記者：“根據(jù)刑法的規(guī)定，刑事判決僅能對其判處自由刑和罰金刑，在其繳納了罰金后，刑法上不會再對其持有的股票進行處理。”
“但是根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱證券市場等違法行為，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，”田磊補充稱，“這些措施包含但不限于不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；不得在證券交易場所交易證券；被責(zé)令依法處理非法持有的證券；持有的證券被依法強制扣劃、賣出或轉(zhuǎn)讓；賣出被禁入前已經(jīng)持有的證券等?！?/p>
曾于公司重組事項中涉內(nèi)幕交易
2020年7月13日，證監(jiān)會公布的一則《行政處罰決定書》，顯示了管建忠曾在嘉化能源此前一項已終止的重組事項中存在內(nèi)幕交易行為。
早在2017年10月26日，嘉化能源發(fā)布《重大事項停牌公告》，披露公司籌劃重大事項，可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，申請停牌。2018年1月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，披露了嘉化能源收購浙江美福石油化工有限責(zé)任公司（下稱“美福石化”）100%股權(quán)的具體方案。不過，最終該重大資產(chǎn)重組事項于2018年4月19日公告終止。
根據(jù)處罰決定書，時任美福石化監(jiān)事殷張偉與時任嘉化能源董事長管建忠兩人是多年的老朋友，關(guān)系密切，在嘉化能源最初披露籌劃上述重大事項前，管建忠與殷張偉曾多次聯(lián)系。
證監(jiān)會表示，雙方通話聯(lián)系均發(fā)生在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，且與殷張偉交易“嘉化能源”的時點高度吻合。最終判定殷張偉上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易并處以30萬元罰款并沒收違法所得。
也就是在這一內(nèi)幕交易案浮出水面后的一個月，管建忠先后被中國證監(jiān)會立案調(diào)查、金華市公安局立案偵查。
北京京師律師事務(wù)所刑事訴訟法律事務(wù)部主任張立文律師向《證券日報》記者表示：“從刑法的角度來看，刑法對資本市場的處罰總是延遲的，尤其是我國是成文法國家，只有一定的行為頻繁出現(xiàn)后，才能推動刑事立法和刑法的懲罰。而金融犯罪尤其是證券犯罪本身隨著社會經(jīng)濟活動的變化而變化，另外刑法的基本證據(jù)要求是排除合理性懷疑，而證券犯罪是具有高度隱蔽性的，這種情況下，依據(jù)刑法的證據(jù)規(guī)定認定證券犯罪，對證據(jù)體系的要求較高?！?/p>
強化對證券違法犯罪“零容忍”
今年9月，最高檢聯(lián)合最高法、公安部、證監(jiān)會召開主題為“依法從嚴打擊證券違法犯罪，為資本市場營造良好法治環(huán)境”的新聞發(fā)布會。據(jù)最高檢方面，2021年至2022年6月，全國檢察機關(guān)共起訴各類證券犯罪376人。其中，今年1月至6月起訴147人，同比上升93.4%。辦理了一批有重大社會影響的財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等重點領(lǐng)域案件，形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢。
張立文告訴記者：“2021年3月頒布的《刑法修正案（十一）》，針對證券犯罪的信息披露和證券發(fā)行，進行了更為嚴格的規(guī)定。2022年4月29日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了修訂后的《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，對11種證券犯罪的立案追訴標準進行了全面修改和補充，織密追責(zé)法網(wǎng)，呈現(xiàn)出依法從嚴打擊證券違法活動的特點。從監(jiān)管到行政處罰、刑法懲罰多維度，不斷加大強化打擊和懲罰力度，才能降低違規(guī)行為的發(fā)生頻率和影響程度?！?/p>
據(jù)了解，為更好地落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，進一步規(guī)范中國證監(jiān)會行政處罰罰沒款執(zhí)行工作，9月30日，證監(jiān)會關(guān)于就《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則（征求意見稿）》公開征求意見。證監(jiān)會表示，出臺專門的罰沒款執(zhí)行工作規(guī)則具有現(xiàn)實必要性，也是落實“零容忍”的工作要求。
田磊向記者表示：“打擊證券犯罪，除了有懲治違法犯罪者的目的之外，還有維護正常的金融秩序，保護投資者合法權(quán)益的目的。證券市場參與人數(shù)眾多，很多錢是老百姓的血汗錢。如果不能對非法證券活動予以堅決打擊，就不能夠提高廣大股民對證券市場的信心。長期來看，對證券犯罪‘零容忍’有利于中國證券市場快速、健康、穩(wěn)定的發(fā)展?！?/p>
（編輯 袁元）
