本周（11月1日~11月5日），科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共新增受理企業(yè)3家，8家企業(yè)通過上市委會(huì)議，5家企業(yè)注冊(cè)生效，0家終止審核。
科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板整體審核情況：
截至11月5日，上交所受理科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)667家，其中6家處于已受理狀態(tài)，62家處于已問詢階段，12家處于上市委審議階段，40家處于提交注冊(cè)階段，381家獲得了注冊(cè)結(jié)果，32家因財(cái)報(bào)更新中止，134家審核終止。
同期，深交所受理創(chuàng)業(yè)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)752家，其中6家處于已受理狀態(tài)，156家處于已問詢階段，50家處于上市委會(huì)議階段，39家處于提交注冊(cè)階段，257家獲得了注冊(cè)結(jié)果，127家中止，117家審核終止。
本周新變化：
本周（11月1日~11月5日），上交所新增受理3家科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)；已問詢階段有1家公司在本周新進(jìn)入問詢階段，另有16家公司更新了信息；上市委審議階段，6家公司在本周過會(huì)，2家在該階段的企業(yè)更新了信息；提交注冊(cè)環(huán)節(jié)，僅1家公司更新了信息；注冊(cè)結(jié)果方面，3家公司在本周注冊(cè)生效，1家公司更新了信息；0家公司因?yàn)樨?cái)報(bào)更新中止審核；0家公司終止審核。
深交所并未新增受理企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)，已問詢階段有27家企業(yè)更新了信息，上會(huì)階段，2家公司在本周過會(huì)，1家提交注冊(cè)的公司更新了信息，2家公司在本周注冊(cè)生效及1家更新信息，0家中止審核，0家終止審核。
新受理的IPO公司情況：
11月4日和11月5日，上交所分別新增受理了1家和2家公司的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)。這3家公司分別為重慶山外山血液凈化技術(shù)股份有限公司（下稱“山外山”）、 合肥新匯成微電子股份有限公司（下稱“匯成股份”）、上海盟科藥業(yè)股份有限公司（下稱“ 盟科藥業(yè)”）。
其中，山外山曾是一家新三板公司，2016年8月1日掛牌新三板，但于2018年10月25日起終止其股票掛牌。該公司從事血液凈化設(shè)備與耗材的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，并提供連鎖血液透析醫(yī)療服務(wù)，2018年度~2020年度及2021年上半年凈利潤分別為-2754.06萬元、-3493.33萬元、1833.41萬元、340.56萬元。
山外山此次轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板，擬募集資金12.47億元，用于血液凈化設(shè)備及高值耗材產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、血液凈化研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、營銷網(wǎng)絡(luò)升級(jí)與遠(yuǎn)程運(yùn)維服務(wù)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
但山外山同時(shí)也提示稱，該公司面臨帶量采購政策、“兩票制”政策、部分核心原材料通過進(jìn)口采購、實(shí)際控制人持股比例較低、應(yīng)收賬款壞賬損失、經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量凈額為負(fù)等風(fēng)險(xiǎn)。
另外，匯成股份、盟科藥業(yè)也分別擬融資15.64億元、12.50億元。
過會(huì)情況：
本周，科創(chuàng)板共有6家IPO公司過會(huì)。其中，11月1日，科創(chuàng)板有2家IPO公司過會(huì)，分別為陜西萊特光電材料股份有限公司、蘇州納芯微電子股份有限公司。11月4日過會(huì)的4家IPO公司分別為普源精電科技股份有限公司、中觸媒新材料股份有限公司、和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司、蘇州東微半導(dǎo)體股份有限公司。
這6家公司的IPO申請(qǐng)從受理到過會(huì)均用了5個(gè)月左右時(shí)間，有1家公司的IPO申請(qǐng)是5月底獲得受理，于6月份進(jìn)入問詢環(huán)節(jié)；5家是6月獲得受理，7月份進(jìn)入問詢環(huán)節(jié)。
注冊(cè)方面，11月2日，嘉和美康（北京）科技股份有限公司、深圳市泛海統(tǒng)聯(lián)精密制造股份有限公司、上海南方模式生物科技股份有限公司注冊(cè)生效。
創(chuàng)業(yè)板方面，武漢華康世紀(jì)醫(yī)療股份有限公司（下稱“華康世紀(jì)”）和海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司（下稱“海諾爾”）成功過會(huì)。兩家公司均于去年底受理，今年1月份進(jìn)入問詢環(huán)節(jié)。
不過，在上市委會(huì)議上，上市委針對(duì)兩家公司也提出了一些問題，比如，針對(duì)華康世紀(jì)，上市委關(guān)注到該發(fā)行人主要客戶為公立醫(yī)院。而2020年管理費(fèi)用中列支的業(yè)務(wù)招待費(fèi)為482.08萬元，增長53.13%。由此請(qǐng)發(fā)行人說明業(yè)務(wù)招待費(fèi)的合規(guī)性、完整性；另外，該公司還存在大比例跨區(qū)域采購勞務(wù)等問題。
對(duì)于海諾爾，上市委關(guān)注到發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任主體曾因信息披露違規(guī)被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施等。
本周新情況：新股破發(fā)+棄購
11月1日至11月3日期間，A股市場(chǎng)共有5只新股上市，其中4只新股來自創(chuàng)業(yè)板、1只來自深市主板。
其中，11月1日上市的華蘭股份（301093.SZ）和11月2日上市的爭(zhēng)光股份（301092.SZ）上市便破發(fā)。
這意味著，10月22日至11月2日期間，A股市場(chǎng)連續(xù)8個(gè)交易日出現(xiàn)新股上市首日破發(fā)現(xiàn)象。
另外，值得注意的是，11月4日，強(qiáng)瑞技術(shù)公告網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果，結(jié)果顯示：強(qiáng)瑞技術(shù)網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購數(shù)量達(dá)到509100股，網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購金額1518.14萬元，由于強(qiáng)瑞技術(shù)本次發(fā)行無網(wǎng)下詢價(jià)和配售環(huán)節(jié)，網(wǎng)上中簽投資者放棄認(rèn)購股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
所以，最終，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷股份的數(shù)量達(dá)到509300股，包銷金額1518.73萬元，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷股份數(shù)量占總發(fā)行數(shù)量的比例為2.76%。
這也使得強(qiáng)瑞技術(shù)成為了2019年注冊(cè)制實(shí)施以來唯一一家棄購比例突破1%的公司，以及近幾年A股市場(chǎng)中棄購比例最大的公司。
強(qiáng)瑞技術(shù)被“嫌棄”，除了有自身業(yè)績因素外，也受最近新股持續(xù)破發(fā)的影響，投資者心理預(yù)期的一降再降，打新不再“穩(wěn)賺不賠”。
