日前，上交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定（〔2021〕136號(hào)）》。經(jīng)查明，2020年5月21日，新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“新鳳鳴”，603225.SH）披露關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案稱，計(jì)劃于董事會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)，以自有資金回購(gòu)公司股份用于員工持股計(jì)劃，回購(gòu)金額不低于人民幣1.5億元，不超過(guò)人民幣3億元，回購(gòu)股份價(jià)格不高于人民幣11.00元每股。上述股份回購(gòu)預(yù)案已于2020年5月20日經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并根據(jù)公司章程規(guī)定免于股東大會(huì)審議。
2021年5月21日，新鳳鳴披露回購(gòu)期限屆滿暨回購(gòu)結(jié)果公告稱，公司在回購(gòu)期限內(nèi)累計(jì)回購(gòu)股份470.72萬(wàn)股，占公司總股本的0.34%，回購(gòu)金額4684.99萬(wàn)元。公司實(shí)際回購(gòu)?fù)瓿山痤~占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的31.23%，公司未完成原定回購(gòu)計(jì)劃。公告同時(shí)披露表示，此次回購(gòu)未能完成的原因系公司股票價(jià)格超出回購(gòu)上限價(jià)格的天數(shù)較多及受窗口期的影響。
上市公司實(shí)施股份回購(gòu)對(duì)公司股東權(quán)益、公司股票交易價(jià)格都將產(chǎn)生較大影響，投資者將對(duì)此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴?yán)?。本案中，新鳳鳴未按已披露的股份回購(gòu)方案實(shí)施回購(gòu)，回購(gòu)方案完成率較低，與披露的回購(gòu)計(jì)劃存在巨大差異，與投資者形成的合理預(yù)期嚴(yán)重不符。新鳳鳴在歷次回購(gòu)進(jìn)展公告中，均未提示可能存在因股票價(jià)格超過(guò)回購(gòu)上限價(jià)格影響回購(gòu)?fù)瓿汕闆r的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》）第五條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。
時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理莊奎龍作為公司經(jīng)營(yíng)管理決策及信息披露的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)股份回購(gòu)方案制定、公布和實(shí)施，在公司股份回購(gòu)事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)，對(duì)新鳳鳴的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。其行為違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條，《回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條，《回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五十六條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理莊奎龍予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
官網(wǎng)顯示，新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司，創(chuàng)辦于2000年2月，是一家集PTA、聚酯、滌綸紡絲、加彈、進(jìn)出口貿(mào)易為一體的現(xiàn)代大型股份制企業(yè)，下設(shè)中維、湖州中石科技、獨(dú)山能源、江蘇新拓等二十余家子公司。2017年4月，新鳳鳴（603225）成功登陸資本市場(chǎng)。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，莊奎龍于2014年8月30至2017年5月29日任新鳳鳴總裁、2014年8月30日至2021年4月28日任新鳳鳴董事長(zhǎng)、2014年8月30日至今任新鳳鳴董事。截至2021年9月30日，莊奎龍持股數(shù)量為33752.18萬(wàn)份，持股比例為22.07%。
新鳳鳴2021年半年報(bào)顯示，新鳳鳴控股股東為新鳳鳴控股集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為莊奎龍、屈鳳琪、莊耀中。
相關(guān)規(guī)定：
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；
（二）遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。
高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.5條：董事每屆任期不得超過(guò)3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會(huì)選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會(huì)解除其職務(wù)。
董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：
（一）原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)；因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人；
（二）認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉有關(guān)問(wèn)題和情況為由推卸責(zé)任；
（三）《證券法》《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開(kāi)譴責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開(kāi)譴責(zé)；
（三）公開(kāi)認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。
《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五條：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，審慎制定、實(shí)施回購(gòu)股份方案，回購(gòu)規(guī)模和回購(gòu)資金等應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況相匹配。
上市公司回購(gòu)股份，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，制定具體的操作方案，合理發(fā)出回購(gòu)股份的申報(bào)指令，防范發(fā)生內(nèi)幕交易及其他不公平交易行為，不得利用回購(gòu)股份操縱本公司股價(jià)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高）、控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行利益輸送。
《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第六條：上市公司全體董事在回購(gòu)股份活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)上市公司及其股東和債權(quán)人的合法權(quán)益。
全體董事應(yīng)當(dāng)承諾回購(gòu)股份不損害上市公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第四十一條：上市公司回購(gòu)股份方案披露后，非因充分正當(dāng)事由不得變更或者終止。
因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，確需變更或者終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露擬變更或者終止的原因、變更的事項(xiàng)內(nèi)容，說(shuō)明變更或者終止的合理性、必要性和可行性，以及可能對(duì)公司債務(wù)履行能力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力及股東權(quán)益等產(chǎn)生的影響，并應(yīng)當(dāng)按照公司制定本次回購(gòu)股份方案的決策程序提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議。
上市公司回購(gòu)股份用于注銷的，不得變更為其他用途。
《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五十六條：上市公司回購(gòu)股份違反本細(xì)則規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。涉嫌違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，本所將上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
以下為原文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書
〔2021〕136號(hào)
關(guān)于對(duì)新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定
當(dāng)事人：
新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司，A股簡(jiǎn)稱：新鳳鳴，A股證券代碼：603225；
莊奎龍，新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況
經(jīng)查明，2020年5月21日，新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）披露關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案稱，計(jì)劃于董事會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)，以自有資金回購(gòu)公司股份用于員工持股計(jì)劃，回購(gòu)金額不低于人民幣1.5億元，不超過(guò)人民幣3億元，回購(gòu)股份價(jià)格不高于人民幣11.00元每股。上述股份回購(gòu)預(yù)案已于2020年5月20日經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并根據(jù)公司章程規(guī)定免于股東大會(huì)審議。
2021年5月21日，公司披露回購(gòu)期限屆滿暨回購(gòu)結(jié)果公告稱，公司在回購(gòu)期限內(nèi)累計(jì)回購(gòu)股份470.72萬(wàn)股，占公司總股本的0.34%，回購(gòu)金額4,684.99萬(wàn)元。公司實(shí)際回購(gòu)?fù)瓿山痤~占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的31.23%，公司未完成原定回購(gòu)計(jì)劃。公告同時(shí)披露表示，此次回購(gòu)未能完成的原因系公司股票價(jià)格超出回購(gòu)上限價(jià)格的天數(shù)較多及受窗口期的影響。
二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定
（一）責(zé)任認(rèn)定
上市公司實(shí)施股份回購(gòu)對(duì)公司股東權(quán)益、公司股票交易價(jià)格都將產(chǎn)生較大影響，投資者將對(duì)此形成相應(yīng)預(yù)期，具有信賴?yán)妗１景钢?，公司未按已披露的股份回?gòu)方案實(shí)施回購(gòu)，回購(gòu)方案完成率較低，與披露的回購(gòu)計(jì)劃存在巨大差異，與投資者形成的合理預(yù)期嚴(yán)重不符。公司在歷次回購(gòu)進(jìn)展公告中，均未提示可能存在因股票價(jià)格超過(guò)回購(gòu)上限價(jià)格影響回購(gòu)?fù)瓿汕闆r的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》）第五條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。
時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理莊奎龍作為公司經(jīng)營(yíng)管理決策及信息披露的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)股份回購(gòu)方案制定、公布和實(shí)施，在公司股份回購(gòu)事項(xiàng)中未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。其行為違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條，《回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
（二）當(dāng)事人異議理由及申辯意見(jiàn)
在規(guī)定期限內(nèi)，公司及有關(guān)責(zé)任人提出如下申辯理由：
一是公司受定期報(bào)告窗口期、股票二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格等綜合因素影響，導(dǎo)致符合要求可供回購(gòu)股票的天數(shù)較少。其中，公司受2020年半年度報(bào)告、2020年第三季度報(bào)告、2020年年度報(bào)告和2021年第一季度報(bào)告的窗口期限制，故未實(shí)施股份回購(gòu)；自2020年11月中旬到2021年5月到期為止，公司股票價(jià)格一直超出回購(gòu)價(jià)格上限，導(dǎo)致公司無(wú)法在11月中旬之后的時(shí)間段實(shí)施股份回購(gòu)。
二是公司股票成交量整體較小，尤其是在符合回購(gòu)條件的時(shí)期，公司股票價(jià)格當(dāng)日成交額多數(shù)都在2000-3000萬(wàn)之間，一旦公司進(jìn)行大額買入，容易造成股票價(jià)格大幅波動(dòng)，進(jìn)而可能影響廣大中小投資者的利益。因此，公司采取小額多次的方式謹(jǐn)慎實(shí)施回購(gòu)，在76個(gè)可進(jìn)行回購(gòu)的交易日里進(jìn)行了166次回購(gòu)操作，仍未完成回購(gòu)計(jì)劃。
三是在制定回購(gòu)計(jì)劃時(shí)，除窗口期限制外，公司無(wú)法預(yù)計(jì)回購(gòu)實(shí)施前半期交易量持續(xù)不活躍、回購(gòu)實(shí)施后半期股票價(jià)格均超出回購(gòu)價(jià)格上限的情況。公司對(duì)回購(gòu)未完成事項(xiàng)不存在主觀故意，主要是公司董事會(huì)辦公室和董事會(huì)秘書不熟悉業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律條款所致，本次回購(gòu)行為也并未對(duì)投資者造成利益損害，公司更沒(méi)有從中謀取利益。
四是公司在2020年5月21日披露的《新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案公告》中，對(duì)股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案披露的價(jià)格區(qū)間而導(dǎo)致回購(gòu)受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，已作出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
（三）紀(jì)律處分決定
針對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人在紀(jì)律處分過(guò)程中提出的異議理由與申辯意見(jiàn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）認(rèn)為：
一是上市公司在制定回購(gòu)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮公司的資金狀況、債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，審慎制定回購(gòu)股份方案?；刭?gòu)規(guī)模和回購(gòu)資金等應(yīng)當(dāng)與公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況相匹配；回購(gòu)計(jì)劃作出后，上市公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，按照公布的計(jì)劃實(shí)施回購(gòu)，維護(hù)公司股東及投資者的合法權(quán)益，不得隨意變更、終止或不履行回購(gòu)計(jì)劃。公司實(shí)際回購(gòu)股份所使用資金總額僅占回購(gòu)方案金額下限的31.23%，與披露的回購(gòu)計(jì)劃存在巨大差異，違規(guī)事實(shí)清楚明確。公司回購(gòu)初衷不影響違規(guī)事實(shí)的成立。公司及責(zé)任人所稱對(duì)違規(guī)行為無(wú)惡意、不了解規(guī)則等異議理由不構(gòu)成減輕、免除其責(zé)任的情節(jié)。
二是公司推出回購(gòu)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，合理安排回購(gòu)實(shí)施期間。定期報(bào)告窗口期是公司推出回購(gòu)計(jì)劃時(shí)可以預(yù)見(jiàn)的事項(xiàng)，不構(gòu)成不可預(yù)見(jiàn)的客觀障礙。同時(shí)，在公司回購(gòu)期限內(nèi)，減去窗口期與二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格影響無(wú)法實(shí)施回購(gòu)的情形，共有76個(gè)交易日可回購(gòu)，但公司僅在其中15個(gè)交易日實(shí)施了回購(gòu)。公司及相關(guān)責(zé)任人所稱回購(gòu)價(jià)格、窗口期等客觀障礙事項(xiàng)不構(gòu)成不履行回購(gòu)計(jì)劃的合理理由，相關(guān)異議理由不能成立。
三是公司在2020年5月21日披露的《新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的預(yù)案公告》中僅對(duì)回購(gòu)方案存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概括性提示；在此后的回購(gòu)進(jìn)展公告中，未再對(duì)因股票價(jià)格超過(guò)回購(gòu)上限價(jià)格而無(wú)法完成回購(gòu)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體、有針對(duì)性的提示，也未對(duì)其他可能影響回購(gòu)計(jì)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。公司及責(zé)任人所稱已作出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的異議理由不能成立。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條，《回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》第五十六條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理莊奎龍予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二一年十月二十六日
( 編輯：王擎宇 )
