日前，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個(gè)月措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2021〕3號(hào))顯示，經(jīng)查，銀泰證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“銀泰證券”)西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：
一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長(zhǎng)期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場(chǎng)外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對(duì)楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，該營(yíng)業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營(yíng)業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。三是2020年5月21日，公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場(chǎng)外配資被民事訴訟，并對(duì)其進(jìn)行了內(nèi)部處理，該營(yíng)業(yè)部未向我局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。
證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局判定，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第(三)項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào))第十八條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局對(duì)銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并提交書面整改報(bào)告;二、責(zé)令該營(yíng)業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個(gè)月。
此外，《關(guān)于對(duì)楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2021〕4號(hào))顯示，經(jīng)查，楊旭在擔(dān)任銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)組織營(yíng)業(yè)部客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定認(rèn)定楊旭為不適當(dāng)人選，自該局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部成立于2015年11月5日。銀泰證券成立于2006年9月5日，注冊(cè)資本14億人民幣，北京嘉鑫世紀(jì)投資有限公司為第一大股東，持股比例91.43%。北京嘉鑫世紀(jì)投資有限公司大股東為翔宏旭興技術(shù)開發(fā)有限公司，持股比例99.99%。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十八條規(guī)定：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào))第十八條規(guī)定：發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第四條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?
(七)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。?
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：?
(一)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng);
(二)拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé);
(三)擅離職守;
(四)1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話;(五)累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分;
(六)累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;
(七)累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條規(guī)定：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。?
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個(gè)月措施的決定
陜證監(jiān)措施字〔2021〕3號(hào)
銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長(zhǎng)期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場(chǎng)外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對(duì)楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，你營(yíng)業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營(yíng)業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。三是2020年5月21日，你公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場(chǎng)外配資被民事訴訟，并對(duì)其進(jìn)行了內(nèi)部處理，你營(yíng)業(yè)部未向我局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第二十七條第一款、第二十八條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第(三)項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào))第十八條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告;
二、責(zé)令你營(yíng)業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個(gè)月。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2021年3月25日
關(guān)于對(duì)楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定
陜證監(jiān)措施字〔2021〕4號(hào)
楊旭：
經(jīng)查，你在擔(dān)任銀泰證券有限責(zé)任公司西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)組織營(yíng)業(yè)部客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款的規(guī)定，我局決定：
認(rèn)定楊旭為不適當(dāng)人選，自我局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2021年3月25日
關(guān)鍵詞： 銀泰證券 西安 營(yíng)業(yè)部
