深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對李松強、李松琴采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，李松強、李松琴二人構成一致行動人關系。2019年6月25日，李松琴通過集中競價增持中國寶安集團股份有限公司(以下簡稱“中國寶安”;證券代碼：000009)股票6,800,056股，增持后二人合計持有中國寶安股票114,059,405股，占中國寶安已發(fā)行股份的5.31%。二人作為一致行動人，在買入中國寶安股票達到5%時，未停止買入公司股票并及時履行報告、公告義務，至2019年12月24日二人才通過中國寶安披露《簡式權益變動報告書》，且在上述信息披露前李松琴仍買入中國寶安股份38,000股、賣出1,300股。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對李松強、李松琴采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，李松強持有中國寶安股份1.28億股，持股比例為4.95%，李松琴持有中國寶安股份915.75萬股，持股比例為0.36%。

值得注意的是，今年1月3日，李松強、李松琴收到了深交所下發(fā)的監(jiān)管函。深交所指出，2019年12月24日、2020年1月2日，李松強、李松琴披露《簡式權益變動報告書》《簡式權益變動報告書(更新后)》顯示，二人為兄妹關系，且共同設立公司經(jīng)營，構成一致行動人關系。2019年6月25日，李松琴通過集中競價增持中國寶安集團股份有限公司(以下簡稱“中國寶安”) 股份6,800,056股。當日收市后，二人合計持有中國寶安股份114,059,405股，持股比例達5.31%，但二人遲至2019年12月24日、2020年1月2日才披露上述情況，且在上述信息披露前李松琴仍買入中國寶安股份38,000股、賣出1,300股。

《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對李松強、李松琴采取出具警示函措施的決定

李松強、李松琴：

經(jīng)查，你二人構成一致行動人關系。2019年6月25日，李松琴通過集中競價增持中國寶安集團股份有限公司(以下簡稱中國寶安)股票6,800,056股,增持后你二人合計持有中國寶安股票114,059,405股，占中國寶安已發(fā)行股份的5.31%。你們作為一致行動人，在買入中國寶安股票達到5%時，未停止買入公司股票并及時履行報告、公告義務，至2019年12月24日你們才通過中國寶安披露《簡式權益變動報告書》，且在上述信息披露前李松琴仍買入中國寶安股份38,000股、賣出1,300股。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范買賣上市公司股票行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年4月2日