日前，上海證券交易所網(wǎng)站公布的紀(jì)律處分決定書(〔2021〕26號(hào))顯示，經(jīng)查明，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)金發(fā)科技股份有限公司、袁志敏、寧凱軍采取出具警示函措施的決定》(〔2020〕130號(hào))查明的事實(shí)，金發(fā)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金發(fā)科技”，600143.SH)及有關(guān)責(zé)任人存在以下違規(guī)行為。
2020年5月18日，公司披露《關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的公告》稱，控股子公司廣東金發(fā)科技有限公司于5月16日收到美國(guó)某公司關(guān)于KN95口罩的采購(gòu)訂單，合同金額9.75億美元;雙方簽訂了《貨物買賣合同》，在合同期限內(nèi)，廣東金發(fā)將根據(jù)合同約定向買方出售KN95口罩，并約定買方收到廣東金發(fā)提供的形式發(fā)票之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向廣東金發(fā)支付訂單金額40%的前期款項(xiàng)。2020年5月23日、6月11日，公司2次披露《關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的進(jìn)展公告》稱，買方因資金歸集及大額支付流程的原因，將遲延支付相關(guān)前期款項(xiàng)，公司復(fù)函同意延遲支付申請(qǐng)并督促買方盡快完成支付。2020年8月10日，公司披露《關(guān)于子公司特別重大合同終止的公告》稱，因買方未按約定支付相關(guān)前期款項(xiàng)且未就是否繼續(xù)履行合同予以有效回復(fù)，雙方簽訂的《貨物買賣合同》終止。根據(jù)公司公告，上述合同金額9.75億美元，合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)總額占公司2019年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上。
另經(jīng)查明，2020年7月10—11日，買方向公司發(fā)來電子郵件表示要取消上述口罩訂單。后續(xù)，公司多次嘗試與買方溝通是否繼續(xù)履約，但買方一直未予回復(fù)。經(jīng)監(jiān)管督促，公司在2020年8月14日披露的《關(guān)于特別重大合同終止事項(xiàng)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》中，仍未披露前期已收到買方擬終止合同的相關(guān)情況。
上交所判定，公司未按規(guī)定及時(shí)披露重大合同進(jìn)展，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第7.5條等有關(guān)規(guī)定。公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)袁志敏作為公司負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書寧凱軍作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員的行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)金發(fā)科技股份有限公司和實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)袁志敏、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書寧凱軍予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金發(fā)科技成立于1993年5月26日，注冊(cè)資本25.74億元，于2004年6月23日在上交所掛牌，截至2020年9月30日，袁志敏為第一大股東，持股5.10億股，持股比例19.83%。
袁志敏自2004年9月1日至今任公司6屆董事長(zhǎng)，任期至2024年1月12日;寧凱軍自2009年4月28日至2013年7月26日任公司2屆監(jiān)事，自2013年7月26日至今任副總經(jīng)理。
公司2019年年報(bào)顯示，袁志敏自2017年5月21日至2020年5月20日任公司董事長(zhǎng)。袁志敏，任公司董事長(zhǎng)、國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心主任。北京理工大學(xué)工學(xué)碩士。1993年創(chuàng)辦金發(fā)科技股份有限公司。2018年4月11日，董事長(zhǎng)袁志敏因涉嫌內(nèi)幕交易公司股票遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查。2019年6月21日，袁志敏收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》[2019]63號(hào)，證監(jiān)會(huì)決定沒收袁志敏及其他相關(guān)當(dāng)事人違法所得32.73萬元，并對(duì)袁志敏處以58.91萬元罰款。
寧凱軍自2017年5月21日至2020年5月20日任公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。寧凱軍，任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。華南理工大學(xué)工學(xué)博士、高級(jí)工商管理碩士、教授級(jí)高級(jí)工程師，2000年加入公司，曾任產(chǎn)品線總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、技術(shù)副總經(jīng)理。
公司于2020年8月14日披露的《關(guān)于特別重大合同終止事項(xiàng)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》稱，本次交易為貨物買賣，買方名稱為Redrock Partners,LLC，系美國(guó)注冊(cè)企業(yè)。公告顯示，合同商談及訂立前后，買方表示不同意將其主體信息及財(cái)務(wù)資料在中國(guó)或其他市場(chǎng)進(jìn)行公開披露，并且這會(huì)影響其是否與本公司簽約交易的決策，即如果公司堅(jiān)持披露相關(guān)信息，其極大可能不會(huì)與公司簽約交易。
合同訂立時(shí)正是全球疫情防控關(guān)鍵時(shí)期，防疫物資市場(chǎng)變化非常迅速，大宗交易及其主體的相關(guān)信息將可能被市場(chǎng)廣泛關(guān)注，而貨物的價(jià)格信息更是非常敏感。本次交易訂單金額達(dá)9.75億美元，涉及三個(gè)月履行期限，并進(jìn)行了合同鎖價(jià)約定，物資后續(xù)主要銷往美洲多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，一旦披露買方主體及其財(cái)務(wù)資料等信息，將影響其自身采購(gòu)判斷及下游銷售政策，相關(guān)的信息屬于買方的商業(yè)秘密，其不同意進(jìn)行相關(guān)的披露。
如果披露買方主體及相關(guān)信息也不利于保護(hù)公司商業(yè)秘密，且可能影響買方實(shí)際履約意愿及行為，給公司造成巨大損失，而且可能傳導(dǎo)至市場(chǎng)給有序競(jìng)爭(zhēng)帶來不利影響。一旦披露買方的主體信息，不能排除全球范圍內(nèi)其他企業(yè)，包括美洲本土企業(yè)，向買方尋求以低于本公司的銷售價(jià)格，承攬訂單及業(yè)務(wù)。
公司還稱，公司在確認(rèn)合同訂單實(shí)際已經(jīng)終止后，及時(shí)發(fā)布了相關(guān)公告，不存在信息披露不及時(shí)的情況。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條規(guī)定：上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第7.5條規(guī)定：上市公司根據(jù)第7.3條、第7.4條的規(guī)定披露臨時(shí)報(bào)告后，還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定持續(xù)披露重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況：
(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議的，及時(shí)披露決議情況;
(二)公司就該重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或者協(xié)議的，及時(shí)披露意向書或者協(xié)議的主要內(nèi)容;上述意向書或者協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的，及時(shí)披露發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因;
(三)該重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被否決的，及時(shí)披露批準(zhǔn)或者否決的情況;
(四)該重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，及時(shí)披露逾期付款的原因和付款安排;
(五)該重大事項(xiàng)涉及的主要標(biāo)的物尚未交付或者過戶的，及時(shí)披露交付或者過戶情況;超過約定交付或者過戶期限3個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶;
(六)該重大事項(xiàng)發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或者變化的，及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：
(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);
(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;
(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。
高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.5條規(guī)定：董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：
(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;
(二)認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責(zé)任;
(三)《證券法》、《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;
(二)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;
(三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字;
(四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露;
(五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問詢;
(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé);
(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告;
(八)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況;
(九)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2規(guī)定：上市公司就同一事件向境外證券交易所提供的報(bào)告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)向本所作出專項(xiàng)說明，并按照本所要求披露更正或補(bǔ)充公告。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.3條規(guī)定：上市公司股票及其衍生品種被境外證券交易所停牌的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告停牌的事項(xiàng)和原因，并提交是否需要向本所申請(qǐng)停牌的書面說明。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.4條規(guī)定：本章未盡事宜，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件和本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄以及其他相關(guān)規(guī)定。
以下為原文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書
〔2021〕26號(hào)
關(guān)于對(duì)金發(fā)科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定
當(dāng)事人：
金發(fā)科技股份有限公司，A股簡(jiǎn)稱：金發(fā)科技，A股證券代碼：600143;
袁志敏，時(shí)任金發(fā)科技股份有限公司董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人;
寧凱軍，時(shí)任金發(fā)科技股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書。
一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)金發(fā)科技股份有限公司、袁志敏、寧凱軍采取出具警示函措施的決定》(〔2020〕130號(hào))查明的事實(shí)，金發(fā)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)及有關(guān)責(zé)任人存在以下違規(guī)行為。
2020年5月18日，公司披露《關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的公告》稱，控股子公司廣東金發(fā)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東金發(fā))于5月16日收到美國(guó)某公司(以下簡(jiǎn)稱買方)關(guān)于KN95口罩的采購(gòu)訂單，合同金額9.75億美元;雙方簽訂了《貨物買賣合同》，在合同期限內(nèi)，廣東金發(fā)將根據(jù)合同約定向買方出售KN95口罩，并約定買方收到廣東金發(fā)提供的形式發(fā)票之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向廣東金發(fā)支付訂單金額40%的前期款項(xiàng)。2020年5月23日、6月11日，公司2次披露《關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的進(jìn)展公告》稱，買方因資金歸集及大額支付流程的原因，將遲延支付相關(guān)前期款項(xiàng)，公司復(fù)函同意延遲支付申請(qǐng)并督促買方盡快完成支付。2020年8月10日，公司披露《關(guān)于子公司特別重大合同終止的公告》稱，因買方未按約定支付相關(guān)前期款項(xiàng)且未就是否繼續(xù)履行合同予以有效回復(fù)，雙方簽訂的《貨物買賣合同》終止。根據(jù)公司公告，上述合同金額9.75億美元，合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)總額占公司2019年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上。
另經(jīng)查明，2020年7月10—11日，買方向公司發(fā)來電子郵件表示要取消上述口罩訂單。后續(xù)，公司多次嘗試與買方溝通是否繼續(xù)履約，但買方一直未予回復(fù)。
經(jīng)監(jiān)管督促，公司在2020年8月14日披露的《關(guān)于特別重大合同終止事項(xiàng)監(jiān)管工作函的回復(fù)公告》中，仍未披露前期已收到買方擬終止合同的相關(guān)情況。
二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定
(一)責(zé)任認(rèn)定
公司未按規(guī)定及時(shí)披露重大合同進(jìn)展，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.3條、第7.5條等有關(guān)規(guī)定。公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)袁志敏作為公司負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書寧凱軍作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
(二)當(dāng)事人異議理由及申辯意見
在規(guī)定期限內(nèi)，公司及有關(guān)責(zé)任人提出如下申辯理由：一是公司及有關(guān)責(zé)任人表示，不存在刻意隱瞞重大合同進(jìn)展信息的主觀故意。重大合同簽訂時(shí)，公司及相關(guān)人員嚴(yán)格依據(jù)規(guī)則披露公告。重大合同簽訂過程中，公司已充分提示風(fēng)險(xiǎn)，不存在隱瞞重大不確定性的主觀惡意。買方向公司發(fā)送郵件協(xié)商取消訂單時(shí)，相關(guān)效力尚需進(jìn)一步確認(rèn)，公司認(rèn)為此時(shí)披露重大合同擬終止進(jìn)展公告的條件尚未成熟。
二是公司及有關(guān)責(zé)任人在事項(xiàng)發(fā)生后不存在故意繼續(xù)隱瞞重大信息的行為。在收到《關(guān)于金發(fā)科技股份有限公司特別重大合同終止事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》后，公司及有關(guān)責(zé)任人對(duì)問詢內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真分析與核實(shí)，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行回復(fù)。同時(shí)，在工作函回復(fù)過程中，公司仍在積極與買方進(jìn)行溝通，等待買方進(jìn)一步確認(rèn)取消訂單的通知，但卻一直未得到準(zhǔn)確回復(fù)，并無事后故意隱瞞行為。
三是公司切實(shí)防范內(nèi)幕交易，公司時(shí)任董事長(zhǎng)和時(shí)任董事會(huì)秘書未通過披露臨時(shí)公告配合減持。在披露重大合同至披露合同終止公告期間，有關(guān)責(zé)任人不存在減持公司股票的行為，公司相關(guān)員工持股計(jì)劃也不存在減持行為。有關(guān)責(zé)任人牽頭制作內(nèi)幕信息知情人檔案與重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，有效防范內(nèi)幕交易發(fā)生。
四是本次事項(xiàng)未對(duì)廣大投資者造成重大損失。在公司首次披露《關(guān)于子公司簽訂重大合同的公告》至2020年8月10日披露《關(guān)于子公司特別重大合同終止的公告》期間，公司二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格并未出現(xiàn)《股票上市規(guī)則》規(guī)定的股票交易異常波動(dòng)情形，價(jià)格波動(dòng)一直比較平穩(wěn)。
五是本次交易的取消對(duì)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，減輕處罰將有利于公司更好參與到抗擊疫情的行動(dòng)中去。公司積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，積極開展防護(hù)服原材料等生產(chǎn)供應(yīng)，有力支持國(guó)家抗疫行動(dòng)。
(三)紀(jì)律處分決定
針對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人在紀(jì)律處分過程中提出的異議理由與申辯意見，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)認(rèn)為：
一是，新冠疫情期間，公司控股子公司簽訂有關(guān)防護(hù)用品的重大合同，涉及金額巨大，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生較大影響，屬于市場(chǎng)與投資者高度關(guān)注的重要事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露合同履行過程中的重要進(jìn)展事項(xiàng)，并圍繞相關(guān)進(jìn)展情況進(jìn)行有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示，充分保障投資者知情權(quán)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局認(rèn)定的違規(guī)事實(shí)，公司在2020年7月10—11日收到買方擬取消合同訂單的郵件，屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的合同重要進(jìn)展事項(xiàng)，但公司未能及時(shí)披露，違規(guī)事實(shí)清楚明確。公司及有關(guān)責(zé)任人所稱不具有隱瞞重大不確定的主觀故意，不影響違規(guī)事實(shí)的成立。
二是，合同是否繼續(xù)生效不影響進(jìn)展公告信息披露義務(wù)的履行。公司在收到買方擬取消合同訂單的郵件后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息披露及時(shí)性的要求，第一時(shí)間披露重大合同進(jìn)展公告，并進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)提示。在公司披露合同終止公告后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求公司明確說明知曉買方擬取消合同相關(guān)事項(xiàng)的具體時(shí)間，但公司僅概括性描述了與買方的溝通情況，未確切披露前期已收到買方擬終止合同的具體事項(xiàng)。公司及有關(guān)責(zé)任人所稱合同效力尚需進(jìn)一步確認(rèn)、出于謹(jǐn)慎性原則未予披露等異議理由不能成立。
三是，經(jīng)核實(shí)，公司在2020年5月18日披露的《關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的公告》中，對(duì)合同交易對(duì)方履約能力風(fēng)險(xiǎn)、境外目的地國(guó)家地區(qū)疫情發(fā)展變化風(fēng)險(xiǎn)、交易銷售和履約進(jìn)度等不確定性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示。2020年5月23日，公司披露《關(guān)于子公司簽訂特別重大合同的進(jìn)展公告》稱，尚未收到占訂單金額40%的前期款項(xiàng)，并再次對(duì)合同履行可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。2020年6月11日，公司再次披露重大合同進(jìn)展公告稱，因買方經(jīng)延期仍未支付前期款項(xiàng)，此次交易可能存在無法繼續(xù)履行的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于公司在合同簽訂之初及后續(xù)進(jìn)展公告中，多次通過特別風(fēng)險(xiǎn)提示方式在一定程度上對(duì)合同正常履行存在的重大不確定性進(jìn)行揭示并向市場(chǎng)與投資者提示了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，已酌情予以考慮。
此外，公司及有關(guān)責(zé)任人所稱公司時(shí)任董事長(zhǎng)和時(shí)任董事會(huì)秘書未通過披露臨時(shí)公告配合減持、在披露合同終止公告后公司股票價(jià)格走勢(shì)平穩(wěn)、未對(duì)投資者及公司造成損失、公司為抗擊疫情做出貢獻(xiàn)等異議理由，與本案違規(guī)事實(shí)不存在直接聯(lián)系，不予采納。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)金發(fā)科技股份有限公司和實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)袁志敏、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書寧凱軍予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二一年三月十八日
