據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，福建證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于福建雪人股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為“雪人股份”股票代碼002639)股東陳勝的行政處罰決定書(shū)。
經(jīng)查明，陳勝存在以下違法事實(shí)：
林汝捷為雪人股份董事長(zhǎng)，系陳勝的姐夫，兩人在減持前后及減持期間均持有“雪人股份”股票。依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第八十三條第二款第(九)項(xiàng)、第(十)項(xiàng)及第三款的規(guī)定，陳勝與林汝捷為一致行動(dòng)人，兩人持有的“雪人股份”股票應(yīng)合并計(jì)算。
2016年6月6日至2019年3月14日，陳勝和林汝捷累計(jì)減持“雪人股份”股票占公司總股本的比例達(dá)到5.8%(以下簡(jiǎn)稱累計(jì)減持比例)。其中，2016年6月6日至2016年11月4日，林汝捷累計(jì)減持“雪人股份”股票1,797.98萬(wàn)股，累計(jì)減持比例為2.67%;2017年11月3日至2019年3月14日，陳勝累計(jì)減持“雪人股份”股票3,433.8萬(wàn)股，累計(jì)減持比例為3.13%。
2019年3月14日，陳勝、林汝捷累計(jì)減持“雪人股份”股票比例達(dá)到公司總股本的5%后，當(dāng)日陳勝未停止買賣股票，繼續(xù)減持股票539.42萬(wàn)股，減持金額4417.85萬(wàn)元，違法減持比例為0.8%。
2019年3月16日，雪人股份披露了《關(guān)于控股股東的一致行動(dòng)人減持進(jìn)展公告》，內(nèi)容包括陳勝2019年3月14日減持“雪人股份”股票情況。
福建證監(jiān)局認(rèn)為，陳勝的上述行為違反了《證券法》第三十八條、第八十六條第二款規(guī)定，構(gòu)成二百零四條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第二百零四條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：
責(zé)令陳勝改正，給予警告，并處以罰款220萬(wàn)元。
《證券法》第三十八條：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
《證券法》第八十六條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《證券法》第二百零四條：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕2號(hào)(陳勝)
當(dāng)事人：陳勝，男，1978年12月2日出生，福建雪人股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱雪人股份，股票代碼002639)股東，住址：福建省福州市長(zhǎng)樂(lè)區(qū)。
依照《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局依法對(duì)陳勝在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣“雪人股份”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理并向陳勝告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，陳勝未提出陳述和申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，陳勝存在以下違法事實(shí)：
林汝捷為雪人股份董事長(zhǎng)，系陳勝的姐夫，兩人在減持前后及減持期間均持有“雪人股份”股票。依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第八十三條第二款第(九)項(xiàng)、第(十)項(xiàng)及第三款的規(guī)定，陳勝與林汝捷為一致行動(dòng)人，兩人持有的“雪人股份”股票應(yīng)合并計(jì)算。
2016年6月6日至2019年3月14日，陳勝和林汝捷累計(jì)減持“雪人股份”股票占公司總股本的比例達(dá)到5.8%(以下簡(jiǎn)稱累計(jì)減持比例)。其中，2016年6月6日至2016年11月4日，林汝捷累計(jì)減持“雪人股份”股票1,797.98萬(wàn)股，累計(jì)減持比例為2.67%;2017年11月3日至2019年3月14日，陳勝累計(jì)減持“雪人股份”股票3,433.8萬(wàn)股，累計(jì)減持比例為3.13%。
2019年3月14日，陳勝、林汝捷累計(jì)減持“雪人股份”股票比例達(dá)到公司總股本的5%后，當(dāng)日陳勝未停止買賣股票，繼續(xù)減持股票539.42萬(wàn)股，減持金額4417.85萬(wàn)元，違法減持比例為0.8%。
2019年3月16日，雪人股份披露了《關(guān)于控股股東的一致行動(dòng)人減持進(jìn)展公告》，內(nèi)容包括陳勝2019年3月14日減持“雪人股份”股票情況。
福建證監(jiān)局認(rèn)為，陳勝的上述行為違反了《證券法》第三十八條、第八十六條第二款規(guī)定，構(gòu)成二百零四條所述違法行為。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶交易記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)公告、情況說(shuō)明等證據(jù)證明。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第二百零四條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：
責(zé)令陳勝改正，給予警告，并處以罰款220萬(wàn)元。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局和福建證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2019年12月27日
關(guān)鍵詞： 限制期內(nèi)買賣“雪人股份”
