未經(jīng)批準(zhǔn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)！平安旗下前交所進(jìn)京展業(yè)被亮"黃牌"，遭北京金融局通報(bào)，還被提示投資風(fēng)險(xiǎn)
在全國(guó)持續(xù)整頓地方各類交易所之際，中國(guó)平安旗下的前交所也不幸中招。
12月4日，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡(jiǎn)稱“北京金融局”)官網(wǎng)通報(bào)，收到相關(guān)線索，反映深圳前海金融資產(chǎn)交易所有限公司(下稱“前交所”)未經(jīng)批準(zhǔn)，涉嫌在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，在京開展交易場(chǎng)所展業(yè)活動(dòng)。
同時(shí)，北京金融局表示，該市未批準(zhǔn)任何交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，如有外埠交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)在北京開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
據(jù)券商中國(guó)記者了解，前交所于2011年3月成立，2015年9月正式納入中國(guó)平安旗下，為打造該交易所，中國(guó)平安當(dāng)時(shí)邀請(qǐng)興業(yè)銀行原行長(zhǎng)李仁杰擔(dān)任董事長(zhǎng)，興業(yè)銀行原董事會(huì)秘書唐斌加盟前交所總經(jīng)理。目前前交所總經(jīng)理為原新華人壽副總裁陳國(guó)鋼。
北京金融局指前交所違規(guī)
北京金融局表示，前交所未經(jīng)該市批準(zhǔn)，涉嫌在北京開設(shè)分支機(jī)構(gòu)展業(yè)活動(dòng)。
北京金融局公告顯示，該局援引的法規(guī)是2012年國(guó)務(wù)院辦公廳的文件《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))以及清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議關(guān)于清理交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，“設(shè)立交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”
北京金融局表示，目前該市未批準(zhǔn)任何交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，如有外埠交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)在北京開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
同時(shí)，北京金融局還提供了“實(shí)錘”證據(jù)表示，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，前交所的分支機(jī)構(gòu)辦公地址位于北京市西城區(qū)復(fù)興門金融街23號(hào)平安大廈10層1010室。
平安大廈正式中國(guó)平安在北京的主要辦公地點(diǎn)之一，而前交所也是中國(guó)平安的旗下子公司。
北京金融局甚至在公告中提示公眾注意投資風(fēng)險(xiǎn)，“不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，杜絕參加此類違規(guī)的金融行為，保護(hù)自己的合法權(quán)益。”
不過，面對(duì)北京金融局調(diào)查存在分支結(jié)構(gòu)場(chǎng)所的“實(shí)錘”證據(jù)，12月4日晚間，前交所人士回應(yīng)第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)候表示，“這件事情已在上個(gè)月致函北京市地方金融監(jiān)督管理局澄清，深圳前交所在北京沒有設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。”
中國(guó)平安旗下的重要成員
值得一提的是，此次被北京金融局通報(bào)涉嫌違規(guī)展業(yè)的前交所，是中國(guó)平安旗下重要成員之一，前交所管理層也均為業(yè)界知名金融高管。
據(jù)悉，前交所于2011年3月注冊(cè)成立，2012 年，前交所成為經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部委清理整頓驗(yàn)收合格的8家交易所之一，2015 年9 月，前交所正式納入中國(guó)平安旗下。
目前，前交所注冊(cè)資本10億元人民幣，納入中國(guó)平安之后，借助平安集團(tuán)金融科技，依托深圳前海的金融創(chuàng)新政策優(yōu)勢(shì)，著力打造政府國(guó)企應(yīng)收賬款交易平臺(tái)+跨境資產(chǎn)交易平臺(tái)。
“企查查”資料顯示，前交所股東為中國(guó)平安旗下的平安普惠企業(yè)管理有限公司和平安普惠投資咨詢有限公司，分別持有99%和1%。
高管方面，中國(guó)平安也重金聘請(qǐng)了來自銀行和保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)高管，例如，興業(yè)銀行原行長(zhǎng)李仁杰退休后擔(dān)任前交所董事長(zhǎng)、原興業(yè)銀行董事會(huì)秘書唐斌擔(dān)任過總經(jīng)理，目前總經(jīng)理為原新華人壽保險(xiǎn)副總裁陳國(guó)鋼，目前前交所副總經(jīng)理為詹宏宇，其加盟前擔(dān)任過興業(yè)銀行董辦副總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)辦公室總經(jīng)理、貴陽分行行長(zhǎng)等職務(wù)。
據(jù)了解，前交所經(jīng)營(yíng)范圍是給各類債權(quán)、私募債券、資產(chǎn)支持證券、理財(cái)產(chǎn)品等金融產(chǎn)品、金融工具的發(fā)行、定價(jià)、登記、托管、掛牌、鑒(見)證、交易、轉(zhuǎn)讓、過戶、結(jié)算等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。
例如，前交所提供的掛摘牌業(yè)務(wù)，主要是給資產(chǎn)賣出方提供掛牌服務(wù)，同時(shí)給資產(chǎn)買入方提供摘牌服務(wù)，交易通過前交所平臺(tái)完成，資產(chǎn)包括不良資產(chǎn)、一級(jí)債權(quán)和債權(quán)收益權(quán)等。
關(guān)鍵詞： 平安 違規(guī)經(jīng)營(yíng)
