中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告(2022年第5號(hào))顯示，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。

該名單共計(jì)14個(gè)配售對(duì)象被列入限制名單，華西證券股份有限公司自營(yíng)賬戶在列，限制開(kāi)始日期為2022年7月14日，截止日期為2023年1月13日。

華西證券回應(yīng)稱，公司因新股申購(gòu)轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，致使申購(gòu)款項(xiàng)未能及時(shí)到賬。對(duì)此，公司高度重視，已采取相應(yīng)整改措施，避免今后再次出現(xiàn)類似情況。據(jù)悉，華西證券此次打新獲配3.26萬(wàn)股，應(yīng)繳納資金97.77萬(wàn)元，然而最終沒(méi)有按時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)資金。

同時(shí)，百億私募上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司旗下的13只私募基金產(chǎn)品也出現(xiàn)在限制名單中。

近年來(lái)，不少券商被列入首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單或黑名單。

今年5月，西部證券在打新過(guò)程中出現(xiàn)“烏龍報(bào)價(jià)”引發(fā)市場(chǎng)熱議。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將“西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”列入限制名單，一個(gè)月內(nèi)不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

去年4月，因打新棄購(gòu)信達(dá)證券和平安證券同日受罰，根據(jù)協(xié)會(huì)公告，兩家均被暫停“打新”半年，自2021年4月29日起至2021年10月28日止。此外，銀河證券、紅塔證券、申港證券、中山證券等多家券商的自營(yíng)賬戶，均曾被中證協(xié)限制打新，原因也大同小異，如“忘記繳款”“操作失誤”等，且其中不乏低級(jí)錯(cuò)誤。

中證協(xié)曾表示，將持續(xù)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)分析，加大對(duì)網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴(yán)處理違規(guī)行為。(記者 鄒曉)

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